O braço de corretagem do UBS Group AG (UBSG.S) concordou em pagar US $ 8 milhões para liquidar encargos feitos pelo regulador de valores mobiliários dos Estados Unidos sobre falhas de conformidade relacionadas às vendas de um instrumento vinculado à volatilidade, negociado em bolsa produto, disse o regulador na segunda-feira.
A Securities and Exchange Commission (SEC) dos Estados Unidos acusou o UBS de não restringir seus consultores de vender um produto complexo, que não era adequado para ser mantido por longos períodos, por dois anos a partir de janeiro de 2016.
O acordo é a sexta ação de imposição decorrente de uma iniciativa de agência que visa as vendas de consultores de investimento de certos produtos negociados em bolsa para investidores de varejo.
A SEC disse que alguns consultores financeiros tinham um entendimento incorreto do uso apropriado de tal produto, comprando e mantendo o produto em contas de clientes por longos períodos que resultaram em “perdas significativas”.
Um porta-voz do UBS, que não negou nem admitiu as alegações da SEC, disse que a empresa estava “satisfeita por ter resolvido o assunto”.
“Como a SEC reconheceu, o UBS revisou e removeu proativamente o produto de seu programa antes de ser contatado pela SEC”, disse o porta-voz em um comunicado por e-mail.
O UBS concordou em pagar outros $ 112.274 em juros. A pena civil será distribuída aos investidores prejudicados, disse a SEC.
“As empresas de consultoria devem proteger os clientes de investimentos inadequados em produtos financeiros complexos”, disse Daniel Michael, chefe da unidade de produtos financeiros complexos da divisão de fiscalização da SEC.
“Continuaremos a examinar as políticas e procedimentos das empresas relacionados a esses produtos de risco”, disse ele.
O Artigo A corretora do UBS paga US $ 8 milhões para liquidar as despesas da SEC dos EUA, diz a SEC foi publicado primeiramente em Tudo Sobre Finanças - Pis, Bolsa Família, Inss, Cartão de credito ....
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